证券时报记者 刘艺文品色堂地址

IPO报价拟与绩效薪酬挂钩。

证券时报记者从业内获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）正就修改《初次公开导行证券网下投资者处理功令》向行业征求观点。新规提倡，要建设首发证券薪酬阅览机制，概述考量商讨东谈主员和投资决策东谈主员的专科胜任才调、执业质料、合规情况、业务收入等各项成分详情东谈主员薪酬措施。

具体而言，网下机构投资者应当树立首发证券风险绩效阅览决策，对报价的客不雅性、审慎性进行回溯考据，关于上市公司上市往时及之后第二年被推论风险警示、股票隔绝上市概况蓄意功绩较上市前一年发生大幅下滑、首发证券暂缓刊行、自己不当报价行径激发负面舆情、被投诉或举报等情况，纳入对订价小构成员的绩效薪酬递延支付概况回退机制，并按期向中证协答复。

网下机构投资者应当明详情价小构成员出现被采纳与网下询价和配售业务筹划的自律处理措施、次序贬责、行政监管措施、市集禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的，网下投资者应当视情节严重进程，根据里面轨制和劳动协议的章程品色堂地址，流程里面审批设施，要求其退还非法行径发生往时部分或一谈绩效薪酬。来往东谈主员出现操作无理的，痔疮 肛交由网下机构投资者进行里面追责。

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新规还作念好了与科创板新股市值配售轨制的无间，将原功令修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券来往所和深圳证券来往所二级市集买入的非限售股票和非限售存托左证浪漫最近一个月末总市值应不低于6000万元。除此以外，注册科创板业务权限，其从科创板买入的非限售股票和非限售存托左证浪漫最近一个月末总市值应不低于600万元。”

记者扎眼到，8月16日，上交所称，参预科创板新股网下刊行的，除需合乎现行市值门槛要求外，还需科创板持有市值不低于600万元。

此外，新规优化了非法行径处理措施，对世俗高报价机构从严进行经验适度。加强自律处理与行政监管的灵验无间，明确“筹划驾御单元仍是给予惩责处理的，可从轻、松开或免于采纳处理措施”。

新规还进一步完善了证券公司过甚职责主谈主员辞谢性章程，明确证券公司过甚职责主谈主员不得收受网下投资者的请托代其撰写订价依据，概况进行报价、申购的要求，确保网下投资者孤独开展首发证券网下询价和配售业务。进一步压实证券公司网下投资者推选背负。

证券公司推选网下投资者注册前，应当对投资者进行事先培训，并对培训情况进行验收，验收通过并合乎中证协和证券公司设定的注册条目的给予推选注册，确保网下投资者熟识并掌执网下投资者筹划法律限定、首发证券网下询价和配售业务筹划业务功令。

 

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