金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                            重要辅导   金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金（原名：金元惠理成长能源活泼配置夹杂型证券投             ）根据 2008 年 06 月 13 日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准金元 资基金，以下简称“本基金” 比联成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金召募的批复》                         （证监许可［2008］810 号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2008 年 09 月 03 日奏效。基金管理东谈主于 2012 年 03 月 15 日改名为金元惠理基 金管理有限公司，本基金基金称号相应变更为“金元惠理成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金”。基 金管理东谈主于 2015 年 03 月 06 日改名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金称号相应变更为“金元 顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金”                    。上述变更事项已报中国证监会备案。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应庄重阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   基金管理东谈主依照恪称包袱，老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。动作活泼配置夹杂型基 金，本基金将力求通过对股票、债券等大类资产的有用合理配置规避系统风险、裁减投资组合的波动性， 但同期也可能存在因本基金如下原因而产生的风险：   一、投资管理东谈主对阛阓判断有误从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；   二、本基金使用“股票盈利增长分析野心评价体系”和“ROIC 模子”进行选股，使用的野心、分 值、遐想方法的登科不当会影响组合中股票组成与投资功绩；   三、股票研究不潜入与功绩展望不准确带来的风险。在本基金的选股方法中，使用了展望性的野心， 包括昔时的净利润增长率、预期中始终净利润增长率、预期中始终每股收益增长率、预期市盈率等，如 果研究不潜入、功绩展望不准确会增多投资风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应表率后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等商量章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将 对基金简称进行特殊鲜艳，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读商量内容并眷注 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东谈主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书、基金产品贵府提要和基金合同等信息泄漏 文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品本性，充分酌量自身的风险承受能力，感性判断阛阓， 对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。投资者在得到基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的各类风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的风 险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等商量的风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中商量“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 证券阛阓广博规矩等作念出的概述性姿首，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构 （包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据商量法律法则对本基金进行“销售适应性风险评价”                                             ， 不同的销售机构采选的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金产品“风险等第评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受能力与产品风险之间的匹配测验。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                  《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》尽头他商量规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应详尽查阅基金合同。基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于 向基金投资东谈主提供简明的基金提要信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限定日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                                                                                                          更新招募说明书 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                       一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售管理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》                    （以下简称《信息泄漏办法》）                                 、《证券投资基金信息泄漏内 容与格式准则第 5 号》、                          《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规 定》  （以下简称“《流动性风险规矩》”）、                   《金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》                                             （以 下简称基金合同）尽头它商量的规矩编写。   本招募说明书推崇了金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”  ）的投资认识、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策商量的必要事项，基金投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵府提要等信息泄漏文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，根据自身风险承受能力严慎弃取基金产品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其实在性、准 确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得 托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同尽头他商量规矩享有权利、承担义务。基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向基金 投资者提供简明的基金提要信息。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详尽查阅基金合同。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金合同的任何有用更正和补充。 配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充。                                           。 尽头更新（本基金合同对于基金产品贵府提要的编制、泄漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起实施）     。 方位政府规章尽头他表苟且文献及对该等法律法则常常作出的更正。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正。     《信息泄漏办法》 管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正。     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 湾地区。 金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 府商量部门批准设立的机构。 资管理办法》      （包括其常常更正）及商量法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 务。 与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构。 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并守护 基金份额持有东谈主名册等。 司或接受金元顺安基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构。 额余额尽头变动情况的账户。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 额的变动及结余情况的账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，中国证监会书面阐明的日历。 基金合同的日历。 理东谈主管理的其他基金份额间的调节行动。 作。 份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）高出上一日基金总份额 的 10%时。 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的精打细算。 值总和。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 程。 规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的更正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务爽约无法 进行转让或交易的债券等。 的在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值本领仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要省略情趣的资产。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名堂，经商量部 门批准后方可开展计划行动）   组织形貌：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：不时计划   商量东谈主：孙筱君   商量电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息研究服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房确立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息研究服务有限公司 实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融鸿沟从业经历，自 1991 年处事于今，始终在证券行业担任管理处事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门处事， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华确立集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深解释。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副解释，日本关西学院大学客座解释，天治基金管理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际相信投资公司财务部管帐，海南 省国际相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场所产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊确立管理有限公司管帐。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司老本运营部内行，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司名堂工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融招待部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融阛阓部总司理助理（专揽全面处事）                       、金融阛阓部副总司理（专揽全面处事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               孔祥鹏                   性别           男                                        最高学历、学        研究生、硕    国籍                中国                                          位             士            上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限使命公司研究所  其他公司历任                  研究员，德邦证券有限使命公司研究所研究员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所管理                     产品称号                起任日历         离任日历  基金具体情况 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书             金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资              2022 年 4 月                     基金                          13 日    姓名                韩辰尧                        性别           男                                             最高学历、学         研究生、硕    国籍                中国                                               位              士            都邦财产保障股份有限公司交易员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健康  其他公司历任    保障股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产管理股份有限公司事迹部                负责东谈主，合众资产管理股份有限公司权益投资部门负责东谈主   本公司历任                            基金司理   本公司现任                            基金司理 本基金司理所管理                     产品称号                      起任日历         离任日历  基金具体情况                                                  日             金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资             2023 年 3 月 1                     基金                           日   （2）历任基金司理            基金司理        起任日历                 离任日历             何旻先生      2008 年 9 月           2009 年 3 月            万文俊先生      2008 年 9 月           2010 年 3 月            吴广利先生      2009 年 6 月           2011 年 9 月            冯志刚先生      2012 年 2 月           2013 年 4 月             晏斌先生      2013 年 1 月          2015 年 11 月             侯斌女士     2010 年 12 月           2017 年 6 月             闵杭先生     2015 年 10 月           2018 年 4 月            孔祥鹏先生      2017 年 6 月           2018 年 7 月            贾丽杰女士      2018 年 3 月           2022 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管理东谈主的承诺 驻防违犯《证券法》行动的发生； 措施，驻防下列行动的发生：  （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法则商量规矩，由中国证监会规矩禁止的其他行动。 基金合同行动的发生； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 表率，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规计划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金商量机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、侵犯、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽包袱、滥用权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违犯现行有用的商量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的商量规矩，泄漏在职职期 间瞻念察的商量证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、线路他东谈主从事商量的交易行动；   （8）违犯证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，阻挠阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中有意含有伪善、误导、欺骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会规矩禁止的行动。   （五）基金司理承诺 资计划等信息；   （六）基金管理东谈主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反 馈等各个舛错。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，齰舌内控轨制的有用实施。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面 抑遏成果。   （1）抑遏环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐明孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交易、利 益运送和里面东谈主抑遏稳重的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层缔造内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险驻防刚烈，建立风险抑遏优先、风 险抑遏东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险刚烈链接到公司各个部门、各个岗亭和各个舛错。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，                                          “四眼” 原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、处事职责和业务经由，通过重要凭据传递及信息疏浚 轨制，已毕商量部门、商量岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发管理机制。通过法律法则培训、轨制训导、执业操守 训导和行动准则训导等，确保公司东谈主员了解与从业商量的法则与监管部门规矩，熟知公司商量规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适应的操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻防和化解风险。通过科学的风险量化本领和严格的风险名额抑遏对投资风险实 现定量分析和管理。通过采集与投资组合商量的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息本领平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评陈说。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （3）内控机制   公司全部的计划管理决策，均按照明确成文的决策表率与规矩进行，驻防突出或违犯决策表率的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身计划特色，以各岗亭认识使命制为基础形成第一齐内控防地，以商量部 门、商量岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格区分业务授权与管理授权。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讨教体系，通过建立有用的信圮绝流渠谈，保证公司员 工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责商量的信息，保证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑遏轨制的实施情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的商量风险，实时提倡改进意见，促进公司里面管理轨制有用地实施。监察稽核东谈主员具有相 对的孤苦性，依期、不依期出具监察稽核陈说。   （1）本公司确知建立、实施和救援里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的使命；   （2）上述对于里面抑遏的泄漏实在、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑遏轨制。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不时计划   商量电话：010-66060069   传真：010-68121816   商量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 买卖银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的勉力赢得了考究的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的计划理念，坚持审慎稳健计划、可不时发展，立足县域和城市两大阛阓，实施各异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩宇宙的分支机构、宏大的电子化汇集和多元化的 金融产品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优质，功绩杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并得到无保属意见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控 表率（ISAE3402）认证，标明了孤苦自制第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 抑遏的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能力确立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首 届“‘金牌招待’TOP10 授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/概括管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务教训好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以上金融从业训导和高档本领职称，忽闪国内 外证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和盛开式证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险抑遏轨制说明   严格驯顺国度商量托管业务的法律法则、行业监管规章和行内商量管理规矩，遵法计划、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保商量信息的实在、准确、无缺、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑遏处事，对托管业务风险管理和里面 抑遏处事进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监管处事，孤苦运用监督稽核权柄。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管理轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保 证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理实行严格的复核、审核、查验制 度，授权处事实行汇聚抑遏，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有 效；业务操作区专门确立，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负责，驻防泄密；业 求已毕自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，本领系统无缺、孤苦。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管条约规矩的投资比例和禁止 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。   当基金出现相当交易行动时，基金托管东谈主应当针对不戚然况进行以下方式的处理： 辅导； 管理东谈主并报中国证监会。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                        五、商量服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608  商量电话：021-68882850  传真：021-68882865  商量东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666  网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据商量法 律法则的要求，弃取其他相宜要求的机构代理销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  商量东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31356000  商量东谈主：朝晨  承办讼师：朝晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  商量东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的商量规矩召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于核准金元比联成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金召募的批复》                                           （证 监许可2008810 号）核准召募。   （二）基金的类别   夹杂型，活泼配置夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型盛开式   （四）基金的投资认识   在“可不时成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参加老本薪金 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析野心，主要投资于老本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力求通过活泼合理的大类资产配置与专科的证券精选，在考究无比化风险管理的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终不时踏实的合理薪金。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   （六）基金召募范畴   本基金不设召募范畴上限。   （七）基金份额面值和认购费用   基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不高出 1.0%，具体费率情况由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （八）基金存续期限   不依期。   （九）基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得高出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心尽头他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公设备售。除法律法则另有规矩外，任何与基金份额发售商量确当事东谈主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律法则禁止投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采选比例费率遐想认购费用，认购费率不得高出认购金额的 1.0%。基金 认购费用不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登记等基金召募期间发生的各项费用。   有用认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同奏效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   遐想公式如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购费用=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值   认购费用以东谈主民币元为单元，遐想结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；认购份额遐想结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产通盘。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书   （十一）基金份额认购原则及持著名额 请参看招募说明书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2008 年 07 月 16 日至 2008 年 08 月 29 日止，召募对象为相宜法律法则规矩的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元遐想，基金召募期共召募 374，409，130.20 份基 金份额(其中包括利息转份额 84，381.26 份)。本基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 2，110，206.97 份，占基 金总份额比例的 0.56%。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2008 年 09 月 03 日庄重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元， 基金管理东谈主应当实时陈说中国证监会；基金份额持有东谈主数目一语气 20 个处事日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个处事日基金资产净值低于 5，000 万元，基金管理东谈主应当实时向中国证监会陈说，说明出现上述情况的 原因并提倡科罚决议。   （三）基金备案的条件 况兼基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法则和招募说明书的规矩可 以决定住手基金发售。基金管理东谈主应当自基金召募期结果之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈说，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明 之日起，基金备案手续办理结束，基金合同奏效。 基金召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者通盘。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 奏效，则基金召募失败。 集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行入款利息。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 商量公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候   基金投资者在盛开日肯求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券 交易所的平淡交易日的交易时候。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金管理 东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的颐养并公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在申购运行公 告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在赎回运行公 告中规矩。   在详情申购运行与赎回运行时候后，由基金管理东谈主最迟于运行日前 2 日在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调节。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调节肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时候所在盛开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以肯求当日收市后遐想的基金份额净值为基准进 行遐想； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 前依照商量规矩在指定媒介上给以公告。   （四）申购与赎回的表率   基金投资者必须根据销售机构规矩的表率，在盛开日的交易时候内提倡申购或赎回的肯求。   基金投资者在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   基金管理东谈主应以交易时候结果前收到申购和赎回肯求确当日动作申购或赎回肯求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不获胜。若申购不获胜或无 效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回肯求获胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生广博 赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同商量条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500，000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币。通过基金管理东谈主的网上交易系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见商量公告。 公告。   （六）申购费与赎回费   申购本基金的申购费用采选“外扣法”遐想，基金投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。            申购金额（M）                申购费率              M＜100 万               1.50%              M≥1，000 万           每笔 1，000 元   注：   申购费用由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的阛阓扩充、注册登记和销售。   本基金的赎回费率如下：            持有期限（N）                赎回费率               N＜7 天                1.50%              N≥731 天               0.00%   注：   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中维不时持有期少于 7 日的投资者收取不少 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于不时持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，赎回费总 额的 25%归基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   基金管理东谈主不错按照《基金合同》的商量规矩颐养费率或收费方式，基金管理东谈主最迟应于新的费率 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 或收费方式实施日前 2 个处事日在中国证监会指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的遐想   申购本基金的申购费用采选前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购费用和净申购金额。申购份额的遐想方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，遐想如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购费用=100，000－98，522.17=1，477.83 元   申购份数=98，522.17/1.200=82，101.81 份   采选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行遐想，遐想公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如 下：         持有期限              适用费率        赎回总金额         赎回费用   赎回金额        D＞730 天             0.00%           12，000    0      12，000 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在当日收市后遐想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适应延伸遐想或公告。   本基金份额净值的遐想，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此过失产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回费用以东谈主民币元为单元，遐想结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回金额遐想结果 按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   （八）申购与赎回的费用                        ，基金管理东谈主不错按商量监管部门要求履行商量手 续后适应调低基金申购费率和基金赎回费率。 划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应颐养基金申购费率、赎回费率和调节费率。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购肯求： 金份额持有东谈主利益的申购； 过 50%，或者变相规避 50%汇聚度的情形时； 应当暂停接受申购肯求； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   发生上述除第 5、6 项除外的暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据商量规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会陈说，已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应按时 足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主， 未支付部分可延期支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据遐想赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的商量条件处理。投资者在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）广博赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调节中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）高出前一日的基金总份额的   当基金出现广博赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分顺延 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付基金投资者的赎回肯求时，按平淡赎回表率实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主觉得支付基金投资者的赎回肯求有阻扰或觉得支付投资者的赎 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求延期办理。   若基金发生广博赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求高出上一盛开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行延期办理。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的基金份额净值为基础遐想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求 时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动延期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动延期办理赎回肯求量占非自动延期办 理赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求 时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回 为止；弃取取消赎回的，当日未获赎回的部分肯求将被破除。   当发生广博赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个处事日内文书基金份额持有东谈主，并说明商量处理 方法。   一语气 2 日以上（含本数）发生广博赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；                    但不得高出 20 个处事日， 照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 应提前 2 个处事日在指定媒介刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额 净值。 束，基金重新盛开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个处事日在指定媒介上一语气刊登基金重新盛开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。   （十三）基金调节 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管理东谈主不错根据商量法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，商量法则由基金管理东谈主届时根据商量法律法 规及本基金合同的规矩制定并公告，并实时奉告基金托管东谈主与商量机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效 司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户                      对于相宜条件的非交易过户肯求自肯求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的商量贵府， 月内办理，并按基金注册登记机构规矩的表率收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的表率收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管肯求。   （十六）依期定额投资计划   在各项条件纯熟的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资计划服务，具体实施方法以更 新后的招募说明书和基金管理东谈主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度商量机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判决、裁定另有规矩的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他商量机构应拒却该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或商量 公告。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资认识   在“可不时成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参加老本薪金 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析野心，主要投资于老本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力求通过活泼合理的大类资产配置与专科的证券精选，在考究无比化风险管理的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终不时踏实的合理薪金。   （二）投资理念   获胜的投资管理在于简略建立一套表率的、具有实践深嗜深嗜的分析与投资方法，使之得以贯彻实施并 金石可镂」是本基金的投资理念。基于此，本基金遵守以下各项守则：   （三）投资范围   本基金主要投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于老本运用效率高、 具有可不时成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债 券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范畴或阛阓变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述规矩的，基金管理东谈主将在 10 个交易 日内作念出颐养以相宜上述规矩。法律、法则另有规矩的，从其规矩。   （四）投资策略   本基金的投资将定性与定量分析链接于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把抓股票阛阓和债券阛阓的成心投资机 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 会，构建最好的投资组合，已毕始终优于功绩基准的考究收益。   本基金的投资管理分为两个头绪，第一个头绪是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个头绪是单个证券（包括股票和债券）的弃取。在该头绪中，本基金以宏不雅 经济展望和行业趋势分析接济股票弃取。   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融阛阓的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的战术性资产类别配置。   本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的活泼配置开端于以下三个方面：   （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济野心的分析与判断   分析员从研究国民经济发展现象脱手，判断利率水平、通货蔓延率、货币供应量、国际收支等多元 因素对中国证券阛阓的影响。   （2）分析员对股票阛阓和债券阛阓相对投资价值的评估   分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）                                                 ”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的阛阓分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。   （3）数目分析员对股票阛阓、债券阛阓以及投资组合的风险评估与建议   本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法遐想投资组 合、股票阛阓、债券阛阓的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合颐养可能导致的风险变化的评估陈说。   在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相结合，采选主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可不时成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的 成长能源，以“已参加老本薪金率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析野心，将老本 运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济展望和行业趋势分析为接济。   （1）“可不时成长投资”的内涵   “可不时成长投资”为本基金股票组合构建的核热情念。                           “可不时成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可不时性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业不时 增长的投资契机，最猛进程已毕基金资产的始终踏实增长。   本基金管理东谈主笃信，企业的“成长能源”开端于企业怎么运用其可运用的老本，老本运用效率的高 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 低决定了企业将来盈利是否可不时。基于此，本基金管理东谈主觉得，体现企业老本运用效率的野心——已 参加老本薪金率——是企业将来成长能源的概括反应野心。   已参加老本薪金率为企业息税后计划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比 率，其代表了投资资金的薪金水平。总体上，已参加老本薪金率分析不错匡助本基金识别出具有踏实盈 利增永远景的企业，这些企业资产的内在价值往往会反应在其股票价钱始终的踏实高涨之中。短期内可 能由于一些阛阓投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把抓住这些 股票的价值追想。   通过对企业盈利的增长性以及增长的可不时性两个维度的概括分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可不时性评判表率方面的表现，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长强劲—可不时性强、第二象限：增长较强—可不时性较弱、第三象限：增长乏力—可不时性弱、 第四象限：增长较弱—可不时性较强。本基金重心专注位于第一象限的公司，并适应覆按有可能向该象 限改善的上市公司。相背，对于位于或向第三象限标的恶化的上市公司则采选藏匿的立场。   （2）股票组合构建   本基金股票组合的构建经过如下六个才略并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据 GICS 行业 分类体系对 A 股上市公司进行行业分裂、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可不时性：已参加 老本薪金率分析、公司治理评估以及估值考量。   本基金按照一定日均成交额和流畅市值表率对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得阛阓条件 下，本基金管理东谈主领受如下两个野心动作股票流动性筛选表率：90 个交易日日内平均成交额不低于 交额和流畅市值的变化情况，以及本基金资金范畴，相应颐养上述流动性筛选表率。   以摩根斯坦利与表率普尔联合发布的“全球行业分类表率（GICS）”，本基金管理东谈主对 A 股上市公 司进行行业分裂。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金管理东谈主将分裂深 度进行到 GICS 三级行业。   本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析野心评价体系主要从 盈利增长能力、盈利质地能力、盈利速率能力和盈利稳健能力四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析野心评价体系，本基金管理东谈主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化因素的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法则等，因此，在进行数目分析的同期，投资管理团队将追踪阛阓变化以及束缚 更新的信息，眷注数据除外的因素。   此外，本基金管理东谈主将根据阛阓变化趋势，以严慎的立场依期或不依期地对数目模子进行适应地修 正，以确保模子的有用性。   已参加老本薪金率是本基金股票组合构建的中枢野心。本基金将使用本基金管理东谈主自主设备的 “ROIC 模子”来评估上市公司的老本运用效率。ROIC 模子是通过如下两个野心来覆按上市公司的资 本运用效率：一是“已参加老本薪金率”，二是“加权平均老本成本（WACC）                                    ”。已参加老本薪金率为 企业息税后计划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比率，其代表了投资资金的 薪金水平。加权平均老本成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业老本运用的代 价。只须那些已参加老本薪金率高、加权平均老本成本低的企业才被觉得是有用地运用了其可得老本的 企业。   在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金管理东谈主通过上述两个野心把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC 高—WACC 高、第二象限：ROIC 高—WACC 低、第三象限：ROIC 低—WACC 低、第四象限：ROIC 低—WACC 高。本基金将弃取第二象限“ROIC 高、WACC 低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金管理东谈主将适应覆按有可能向该象限改善的上市公司。相背，对于位 于或向第四象限标的恶化的上市公司则采选藏匿的立场。   在已参加老本薪金率分析基础上，本基金将结合公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的标准性管理、对鼓励利益的眷注、企业策略实施评估、企业的社会使命感以及不时改进能力。 本基金管理东谈主将以该评估体系为参照对 A 股上市公司进行概括评分，将概括评分在 60 分（包括 60 分） 以上的上市公司纳入股票组合。   本基金股票组合构建的临了一步为股票的估值考量，其目的在于详情股票的最终认识价钱，以判断 股票的内在价值和可能薪金。投资价值的评估方法包括：全都估值法下的解放现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将弃取估值眩惑的上市公司股票。   上市公司的运营现象和盈利能力跟着经济、政策、阛阓和环境的变化而处于束缚地变化之中，因此 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时颐养股票组合。   在股票组合构建过程中，本基金亦将酌量以下因素：   个股持仓量的政策限制   本基金将根据商量的法律、法则和基金合同等法律文献进行投资，阻绝罪人、违规的稳重。基金的 商量文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。   分散投资和风险抑遏   参考数目化风险分析结果，阐明主动性风险的开端，并将风险判辨到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险汇聚度，并束缚地进行收益－风险最优化测试。   本基金采选上述六个才略精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一溜业汇聚度较高，形成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业概括价值评估体系”                ，对产业环境、产业政策和竞争花样的分析和展望，详情行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分散加以 适应颐养。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在抑遏 风险的情况下，达到收益的最大化。   （1）投资时钟   在一般深嗜深嗜上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资表现怎么。比如，在经济 发展停滞时，退却型的行业表现较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业表现较为出色。另一方面， 粗造价值型的行业在货币政策紧缩时表现较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对表现较好。   根据这一表面基础，本基金管理东谈主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对表现的摆设。   （2）行业概括价值评估体系和行业优化配置原则   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金管理东谈主从如下四个角度通过建立“行业概括价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比拟和估值比 较。   本基金的行业优化配置采选以标普中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业权重为基础、高下浮动的分 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 散化投资策略。   分析员在上述行业概括价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行概括评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为 5 个级别，即：                               “++”                                  、“+”                                     、“0”、                                         “－”以及“－－”                                                 。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的些许行业，给予“增持”的评级，即在该行业原阛阓权 重的基础上增多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“阛阓权重”的 评级，即在资产配置时救援该行业的原阛阓权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业阛阓权重的基础上减少一定比例的投资。   （1）债券投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金采选久期抑遏下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则详情债券各类属资产的配置比例。   （2）债券组合构建   本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，非凡是对于国债、金融债、央行单子等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将采选些许定量模子来对宏不雅和阛阓两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。   本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多因素追想模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金采选类属配置、久期管理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决议。   ①类属配置   通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 场投资契机。   ②久期管理   债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货蔓延的变动趋势分析，运用 数目模子判断将来利率走势，提倡债券投资组合的久期的建议。   ③收益率弧线配置   通过对央行政策、经济增长率、通货蔓延率和货币供应量等多种因素的分析来展望收益率弧线形貌 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、始终债券间详情比例。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   ④相对价值配置   在阛阓中寻找其他各个野心相似而某一野心相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要估量这么几方面的野心：流动性、信费用、收益率等。   企业债券投资   本基金看重单个企业债券品种信用风险的抑遏，况兼结合流动性弃取优质企业债券。   （3）债券弃取   本基金的债券弃取通过如下三个舛错：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋磨。   债券投资对象的弃取表率包括但不限于：   信用评级在 BBB+以上，评级必须由国表里泰斗的专科评级机构作念出；刊行东谈主如果是上市公司，不 不错是 ST 或者 PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究陈说的企业债。   刊行东谈主和本基金管理东谈主之间没商量联关系。   （4）投资决策主要依据 口额和汇率等；   （5）债券投资决策经由 阛阓走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出展望，对当月的债券组合久期提倡建议，供 投资决策委员会动作决策依据； 的类属配置； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 范围内有所偏离。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子遐想权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要酌量运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   在现金管理上，本基金基金司理通过对将来现金流的展望进行现金预算管理，实时知足本基金运作 中的流动性需求。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实施。   （五）功绩比拟基准   本基金弃取标普中国 A 股 300 指数收益率动作股票投资部分的功绩基准，弃取中证概括债指数作 为债券投资部分的功绩基准，复合功绩比拟基准为：   标普中国 A 股 300 指数收益率×55%+中证概括债指数收益率×45%。   本基金觉得适合活泼配置夹杂型基金股票投资部分的功绩比拟基准应相宜以下条件：   如果今后阛阓出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的表率后颐养或变更功绩比拟基准。   （六）风险收益特征   本基金系主动投资的活泼配置夹杂型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币阛阓基金，属于中等风险的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （八）投资决策经由   本基金采选投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务 的紧要问题进行磋磨。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中使命明确、密切迎合，在各自职责 内按照业务表率孤苦处事并合理地互相制衡。具体的投资管理表率如下： 数据模拟的各类陈说，为本基金的投资管理提供决策依据。 性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资计划，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须驯顺投资组合决定权和交易下单权严格分离的规矩。 部对投资组共计划的实施过程进行日常监督和实时风险抑遏，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%； 基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，本基金管理东谈主管理的全部基 金持有归拢权证的比例不高出该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，慑服法律法则或监管部门 的商量规矩； 得高出该资产援救证券范畴的 10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得 高出该基金资产净值的 10%；基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产 援救证券，不得高出其各类资产援救证券共计范畴的 10%；本基金持有的全部资产援救证券，其市值不 得高出该基金资产净值的 20%； 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所规矩比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在 相宜商量法律法则规矩的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金管理东谈主的 因素致使基金的投资组合不相宜上述除 6、10、11 项外规矩的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行颐养。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适应表率后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （十）禁止行动   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，本基金禁止从事下列行动： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述禁止性规矩，履行适应表率后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （十一）基金管理东谈主代表基金运用鼓励权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据商量法律法则和政策的规矩进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十四）基金投资组合陈说 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规矩，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 陈说中的财务野心、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者 紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据限定 2024 年 09 月 30 日。 序号               名堂                金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         15，256，691.31             72.72       其中：债券                          3，124，261.53             14.89       资产援救证券                                    -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  -   （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别               公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书  A    农、林、牧、渔业                            -           -  B    采矿业                                 -           -  C    制造业                     12，173，954.31       59.30  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    -           -   E   建筑业                                 -           -   F   批发和零卖业                              -           -  G    交通运载、仓储和邮政业                         -           -  H    住宿和餐饮业                              -           -   I   信息传输、软件和信息本领服务业           594，432.00         2.90   J   金融业                                 -           -  K    房地产业                     2，488，305.00       12.12   L   租借和商务服务业                            -           -  M    科学研究和本领服务业                          -           -  N    水利、环境和群众设施管理业                       -           -  O    住户服务、修理和其他服务业                       -           -   P   训导                                  -           -  Q    卫生和社会处事                             -           -  R    文化、体育和文娱业                           -           -   S   概括                                  -           -       共计                      15，256，691.31       74.31  （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本陈说期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                        更新招募说明书                                                           占基金资产净值比例 序号     股票代码       股票称号   数目（股）       公允价值（元）                                                              （%） 序号              债券品种        公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                            -                      - 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                            更新招募说明书 序号        债券代码       债券称号   数目（张）        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      本基金本陈说期末未投资资产援救证券。      本基金本陈说期末未投资贵金属。      本基金本陈说期末未投资权证。      （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本陈说期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本陈说期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本陈说期末未投资国债期货。      （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书    本基金本陈说期末未投资国债期货。    （3）本期国债期货投资评价    本基金本陈说期末未投资国债期货。    （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案打听，或在陈说编制日前一年 内受到公开质问、处罚的情形 市长盈精密本领股份有限公司董事、总司理期间，其母亲于 2023 年 6 月 6 日买入公司股票 1，300 股， 又于 2023 年 6 月 7 日卖出公司股票 1，300 股。    本基金管理东谈主作念出说明如下：    （1）投资决策表率：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司计划业务均为国度产业援救的细分 子行业，盈利能力考究，公司功绩举座相宜预期，后续公司业务仍具有发展后劲；    （2）陈小硕担母亲违规短线炒股属于个东谈主行动，与公司计划管理无关，系个东谈主对于 商量法律法则了解贯通不住，对于公司将来的计划发展影响可控也未形成功绩影响，建 议不绝持有该公司股票。    （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。    （3）其他资产组成   序号             称号                     金额（元） 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金            更新招募说明书  （4）本陈说期末持有的处于转股期的可调节债券明细   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调节债券。  （5）期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本陈说期末前十名股票不存在流畅受限情况。  （6）投资组合陈说附注的其他笔墨姿首部分  因四舍五入原因，投资组合陈说等分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                     更新招募说明书                                  十、基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限定 2024 年 09 月 30 日。               份额净值      份额净值增长     功绩比拟基     功绩比拟基准收      阶段                                                ①－③       ②－④               增长率①      率表率差②      准收益率③     益率表率差④               -26.28%    1.17%     -10.48%     0.70%   -15.80%   0.47%               -10.49%    0.84%      -4.30%     0.46%   -6.19%    0.38%               -24.07%    1.37%      2.15%      0.50%   -26.22%   0.87% 自基金成立起 于今 注： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 准； 债指数收益率×45%”变更为“标普中国 A 股 300 指数×55%+中证概括债指数×45%”                                               。                                       （二）主要东谈主员 情况”中的“（4）本基金基金司理”                 。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以尽头他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易清理资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以尽头他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的刑事使命   基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以尽头他基金合同约定的其他费用。基金 管理东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他 权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清理财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消；不同基金财产的债权债 务，不得互相对消。   除依据《基金法》          、基金合同尽头他商量规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财产本人承 担的债务，不得对基金财产强制实施。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金商量金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为商量的证券交易场所的平淡营业日，以及国度法律法则规矩需要对外泄漏基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证尽头他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易日收盘价，详情公 允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 股票的市价进行估值； 归拢股票的市价进行估值； 允价值。   （3）在平淡情况下，基金管理东谈主如采选本项第（1）-（2）小项规矩的方法对基金资产进行估值， 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 均应被觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品 种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适合反应公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易日 收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近 交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券采选估值本领详情的公允价值进行估值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大批交易方式转让的资产援救证券，采选估值本领详情公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，采选估值本领详情公允 价值。   （6）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （7）在平淡情况下，基金管理东谈主如采选本项第（1）－（6）小项规矩的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品 种的公允价值的，基金管理东谈主在概括酌量阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化因素，颐养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，采选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，采选估值本领详情公允价值 进行估值。   （4）在平淡情况下，基金管理东谈主如采选本项第（1）－（3）项规矩的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品 种的公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （五）估值表率   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以书面形貌 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法、时候、表率进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和商量法律法则的规矩给以公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据遐想差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不可预思、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时和洽各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错使命方承担；若差错使命方照旧积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应酬更正的情况向商量当事东谈主进行阐明，确保差错 已得到更正；   （2）差错的使命方对可能导致商量当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责，况兼仅对差错的 商量径直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错使命方仍应酬差错负 责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托福 不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 照旧得到的补偿额加上照旧得到的不当得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给差错使命方；   （4）差错颐养采选尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主的行动形成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行补偿 时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况兼依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向有使命 确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和碰到的损失；   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向商量当事东谈主进行阐明。   （1）当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值过失；基金 份额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻防损失进 一步扩大；当过失达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文书基金托管东谈主并报中 国证监会；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值遐想过失时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值遐想差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行补偿： 上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方的建议实施，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付； 过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的遐想结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值遐想过失而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统确立而产生的净值遐想尾差，以基金管理东谈主遐想 结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 延伸估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责遐想，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个处事日交易结果后将当日的净值遐想结果发送给基金托管东谈主（紧闭式基金为 每周五）。基金托管东谈主对净值遐想结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和 商量法律法则的规矩对基金净值给以公布。   基金份额净值的遐想精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的过失不动作基金资产 估值过失处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失而形成 的基金份额净值遐想过失，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的基金净 值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                   十三、基金的收益分派   （一）基金收益的组成   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度商量规矩不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现金分成；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （五）收益分派的时候和表率 规矩公告。                      ，基金管理东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按除 权日的基金份额净值转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金管理东谈主在法律法则规矩的范围内按照公允的阛阓价钱详情，法律法则 另有规矩时从其规矩。   （三）基金费用计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的遐想方法如下：   H=E×1.20%÷昔时天数，   H 为逐日应计提的基金管理费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金管理费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的遐想方法如下：   H=E×0.20%÷昔时天数，   H 为逐日应计提的基金托管费，   E 为前一日的基金资产净值， 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金托管费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。 出金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的名堂   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息泄漏费、讼师费和 管帐师费以尽头他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售商量的费用   基金认购费的费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调节费的费率水平、遐想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况颐养基金管理费率和基金托管费率   裁减基金管理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照商量规矩 最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，商量费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                    十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策                                        如果基金合同奏效所在的管帐年度， 基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个处事日内在规矩媒介公告。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    十六、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、基金合同尽头他商量 规矩。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的 规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予泄漏的基金信息通过相宜中国证监 会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称 “规矩网站”      ）等媒介泄漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金信息泄漏义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采选阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、基金合同 摘抄登载在规矩媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管条约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止 运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体表率，说明基金产品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （3）托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行动中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更 新基金产品贵府提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府提要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金产品贵府 提要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明书确当日 登载于规矩媒介上。   基金管理东谈主应当在本基金合同奏效的次日在规矩媒介上登载基金合同奏效公告。   基金管理东谈主应于申购运行日、赎回运行日前 2 日在规矩媒介上公告。   本基金合同奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规矩网站上 泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过规矩网 站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站上泄漏半年度和年度临了一 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正文登载于规 定网站上，将年度陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过具有证 券、期货商量业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，并将中期陈说正文登载在 规矩网站上，将中期陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在规 定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说文献中“影响投资者决策的其 他重要信息”项下泄漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中泄漏基金组合伙产情况尽头流动性风 险分析等。   本基金发生紧要事件，商量信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规矩报刊和 规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金清理；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的试验抑遏东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出 50%；基金管理东谈主、基金托管东谈主基金专门托管 部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出 30%；   （11）波及基金财产、基金管理业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务商量行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务商量行动受到紧要行政处罚、刑事处 罚； （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓励、试验抑遏东谈主或者与其有重 大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监 会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提表率、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值 0.5%；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生广博赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生广博赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）基金信息泄漏义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精湛传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，商量信息泄漏义务东谈主瞻念察 后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将商量情况立即陈说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时候、会议形貌、审议事 项、议事表率和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 会决定的事项不照章履行信息泄漏义务的，召集东谈主应当履行商量信息泄漏义务。   本基金实施侧袋机制的，商量信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规矩进 行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管理 信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会商量基金信息泄漏内容与格式准则 等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照商量法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期陈说和更新的招募说明书、基金产品 贵府提要、基金清理陈说等公开泄漏的商量基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证商量报送信息的实在、准确、完 整、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒介泄漏信 息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏归拢信息的内容应当一致。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照商量法律法则规矩将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息泄漏事项以法律法则规矩及本章精打细算定的内容为准。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内遴聘于侧袋机制启用日 发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在商量公告中规矩。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。广博赎回按照单个盛开日内主袋账 户份额净赎回肯求高出上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机 构在遐想各项投资运作野心和基金功绩商量野心时仅需酌量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在遐想基金功绩商量野心时按投资损失处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的颐养，因资产 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的 基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户单独 确立账套，实行孤苦核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的商量要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他费用详见届时发布的商量公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次 处置变现后均应按照商量法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照商量法律法则要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规矩的基金净值信息泄漏方式和频率泄漏主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停泄漏侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法则的规矩在基金依期陈说中泄漏陈说期内侧袋账 户商量信息，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户商量信息在依期报 告中单独进行泄漏。管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运行商量的 管帐核算和年度陈说泄漏，实施适应表率并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的商量规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律 法则或监管法则修改导致商量内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步规矩的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应表率后，在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                    十八、基金的风险揭示   本基金是系主动投资的活泼配置夹杂型基金，风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、 保本型基金与货币阛阓基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力求在股票、固定收益证券和 现金等大类资产的限度活泼配置与稳健投资下，获取始终不时踏实的合理薪金。   本基金面对的主要风险有阛阓风险、投资风险、管理风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金独到风险、本领风险、上市交易的风险尽头他风险等。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱因受政事、经济、投资热情以及交易轨制等因素的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置改革与非流畅股流 通政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券阛阓的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的计划好坏受多种因素影响，如管理能力、财务现象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教训等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者 简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过潜入研究和投资各类化来规避和分 散这种非系统风险，但不可完全规避。   主如果指债务东谈主的爽约风险，若债务东谈主计划不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金的利润将主要通过现金形貌来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而 使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动商量的风险，单一的久期野心并不可充分反应 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益率。   跟着中国阛阓盛开进程的日趋提高，我国上市公司的发展势必会面对来自于国际阛阓具有同类技 术、同类产品上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致功绩下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主 的管理水平、管理技能和管理本领等商量性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金属于盛开式基金，在基金的通盘盛开日，基金管理东谈主都有义务接受投资者的赎回。由于盛开 式基金在国内刚刚起步，应酬基金赎回的训导不及，加之中国股票阛阓波动性较大，在阛阓下落频频常 出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金资产变现阻扰，基金 面对流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，阛阓的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难得到合理的价钱或者要付出更高的费用。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反应流 动性的重要野心。   （四）实施侧袋机制的风险 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详尽了解本基金侧袋机制的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用禁止并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平淡盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金依期陈说中 泄漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主遐想各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需酌量主袋账户资产，并 根据商量规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在遐想基金功绩商量野心时按投资损失处理， 因此本基金泄漏的功绩野心不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的独到风险   本基金主要投资于老本运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司股票。本基金独到风险主要包 括：1、投资管理东谈主对阛阓判断有误从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；2、本基金使用“股票 盈利增长分析野心评价体系”和“ROIC 模子”进行选股，使用的野心、分值、遐想方法的登科不当会 影响组合中股票组成与投资功绩；3、股票研究不潜入与功绩展望不准确带来的风险。在本基金的选股 方法中，使用了展望性的野心，包括昔时的净利润增长率、预期中始终净利润增长率、预期中始终每股 收益增长率、预期市盈率等，如果研究不潜入、功绩展望不准确会增多投资风险。3、本基金可能投资 于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的风险，以及与改进企业、 境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等商量的风险。本基金投资存托凭证在承担境内上市 交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制商量的特 有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证商量的风险 券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益诚然基本十分，但并不可等同于 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 径直持有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并运用分成、投票等权利。 础证券调节比例发生颐养、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文书的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此运用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让，存托东谈主无法不绝按照存托条约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行商量的风险   改进企业证券初度公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主商量的风险 法律法则的规矩；照旧在境外上市的，还需要驯顺境外上市地商量法则。投资者权利尽头运用可能与境 内阛阓存在一定各异。此外，境内鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法试验参与公司紧要事务的决策。 接动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制商量的风险 个阛阓平淡交易而在另一个阛阓实施停牌等稳重。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 交易机制各异、相当交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交易，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行动，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存 托凭证流畅数目，可能引起交易价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调节为境外基础证券。   （六）本领风险   当遐想机、通信系统、交易汇集等本领保障系统或信息汇集援救出现相当情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资 交易指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书            十九、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 同意：   （1）休止基金合同；   （2）调节基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资认识、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事表率；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金保证东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率。但根据法律法则的要求提高该等报酬表率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经更正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须受命进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东谈主称号、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议意见之日起奏效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒 介上公告。   （二）本基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金财产的清理  （1）基金合同休止时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货商量业务履历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错照章进行 必要的民事行动。  （1）基金合同休止时，由基金清理小组统一继承基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）遴聘讼师事务所对清理陈说出具法律意见书；  （6）遴聘管帐师事务所对清理陈说进行审计；  （7）将基金清理结果陈说中国证监会；  （8）公布基金清理陈说；  （9）对基金剩余财产进行分派。  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归赵基金债务；  （4）按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分派。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理陈说于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金清理小组公告；清 算过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货商量业务履历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                      二十、基金合同内容摘抄   （一）基金的基本情况   金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金   夹杂型，活泼配置夹杂型证券投资基金   契约型盛开式   在“可不时成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参加老本薪金 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析野心，主要投资于老本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力求通过活泼合理的大类资产配置与专科的证券精选，在考究无比化风险管理的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终不时踏实的合理薪金。   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金不设召募范畴上限。   基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不高出 1.0%，具体费率情况由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。   不依期。   （二）基金当事东谈主的权利与义务   （1）基金管理东谈主简况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时候：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织形貌：有限使命公司   注册老本：3.4 亿元东谈主民币   存续期间：不时计划   （2）基金管理东谈主的权利 非交易过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式； 规规矩的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时禀报中国证监会和银 行业监督管理机构，并采选必要措施保护基金及商量基金当事东谈主的利益； 要的监督和查验；   （3）基金管理东谈主的义务 回和注册登记事宜； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 金财产； 基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资； 第三东谈主运作基金财产； 规矩；             、基金合同尽头他商量规矩，履行信息泄漏及陈说义务；                                    、基金合同尽头他有 关规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予秘密，不得向他东谈主露出；           、基金合同尽头他商量规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 补偿使命不因其退任而免除； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直继承理；   （1）基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 01 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   组织形貌：股份有限公司   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不时计划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东谈主的权利 规矩的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时禀报中国证监会， 并采选必要措施保护基金及商量基金合同当事东谈主的利益；   （3）基金托管东谈主的义务 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同基金财产 分别确立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记录 等方面互相孤苦； 第三东谈主托管基金财产； 前应予秘密，不得向他东谈主露出； 基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合 同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措施； 形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿； 并文书基金管理东谈主； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他商量法律法则的规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他商量法律法则的规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 的不当得利；   （三）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 规另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 他事项；   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主 未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当自行召集。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主觉得有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍 觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻碍、侵犯。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责弃取详情开会时候、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：                                        、投递时候和 地点；   （2）采选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关尽头商量方式和商量东谈主、 书面抒发意见的寄交的截止时候和收取方式。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，全部有用凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、亲身出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证 及授权托福等文献相宜商量法律法则和基金合同及会议文书的规矩。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行详情并公告重新开会的时候（至少应在 25 个处事日 后）和地点，但详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东谈主按本基金合同规矩公布会议文书后，在 2 个处事日内一语气公布商量辅导性公告；   B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书规矩的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决意见，基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒 不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；   C、本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代表，同期提交的持有基 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证和授权托福书等文献相宜法律法则、 基金合同和会议文书的规矩，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告重新表决的时候（至少应在 25 个工 作日后），且详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法则和 基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   表苟且。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的表苟且问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会专揽东谈主不错就表苟且问题提请基金 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的表率进行审议。 议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则 另有规矩的除外。 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事表率 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   在现场开会的方式下，率先由大会专揽东谈主按照规矩表率告示会议议事表率及详尽事项，详情和公布 监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表专揽。在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表专揽；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表动作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的效力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主尽头代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为有用，除下 列（2）所规矩的须以非凡决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；   非凡决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为有用；更 换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调节基金运作方式、提前休止基金合同必须以非凡决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给以公告。   （4）采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然口头相宜法律法则和 会议文书规矩的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见果决不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）现场开会 在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或 基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。 重新盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议专揽东谈主告示的表决结果有异议，其有权在告示 表决结果后立即要求重新盘货，会议专揽东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个处事日文书召集东谈主，由召集东谈主邀请无径直历害关系的第三方担任监 督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和非凡决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日 起奏效，并在奏效后方可实施。   （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理 力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏效之日起 2 个处事日内在指定媒介公告。   （4）如果采选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则商量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若商量基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表商量基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日商量基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日商量基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日商量 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商量基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的商量规矩以本节特殊约定内容为准，本节莫得规矩 的适用本部分的商量规矩。    （四）基金的收益分派原则、实施方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行入款利息；   （4）已已毕的其他正当收入。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   因运用基金财产带来的成本或费用的精打细算应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度商量规矩不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应遵循下列原则：   （1）本基金的每份基金份额享有同平分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净亏欠，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏欠后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益每年最多分派 4 次，全年基金收益分派比例不低于年度可供分派收益的 50%；若 基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可弃取现金红利或将现 金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；   （8）法律法则或监管机构另有规矩的从其规矩。   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （1）本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后详情，基金管理东谈主按法律法则 的规矩公告。   （2）在分派决议公布后（依据具体决议的规矩）                        ，基金管理东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派采选红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有东谈主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按 除权日的基金份额净值转为基金份额。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   （五）基金的费用与税收   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金合同奏效后的信息泄漏费用；   （4）基金份额持有东谈主大会费用；   （5）基金合同奏效后与基金商量的管帐师费和讼师费；   （6）基金的证券交易费用；   （7）基金财产拨划支付的银行费用；   （8）按照国度商量规矩不错在基金财产中列支的其他费用。   上述基金费用由基金管理东谈主在法律法则规矩的范围内按照公允的阛阓价钱详情，法律法则另有规 定时从其规矩。   （1）基金管理东谈主的管理费   在粗造情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。遐想方法如下：H=E×1.2%/昔时 天数，本基金年管理费率为 1.2%，其中，H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在粗造情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。遐想方法如下：H=E×0.20%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.20%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）上述 1 中（3）到（7）项费用由基金托管东谈主根据其他商量法律法则及相应条约的规矩，按费 用开销金额支付，列入或摊入当期基金费用。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息泄漏费、讼师费和 管帐师费以尽头他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照商量规矩最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，商量费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书的规矩。   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。   （六）基金财产的投资标的和投资限制   在“可不时成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参加老本薪金 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析野心，主要投资于老本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力求通过活泼合理的大类资产配置与专科的证券精选，在考究无比化风险管理的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终不时踏实的合理薪金。   获胜的投资管理在于简略建立一套表率的、具有实践深嗜深嗜的分析与投资方法，使之得以贯彻实施并 金石可镂」是本基金的投资理念。基于此，本基金遵守以下各项守则：   （1）明晰及严谨的投资表率；   （2）看重详尽基本面研究的主动投资；   （3）寻找风险中蕴涵的契机；   （4）利用表率的风险管理系统构建投资组合。   本基金主要投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于老本运用效率高、 具有可不时成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范畴或阛阓变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述规矩的，基金管理东谈主将在 10 个交易 日内作念出颐养以相宜上述规矩。法律、法则另有规矩的，从其规矩。   本基金的投资将定性与定量分析链接于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把抓股票阛阓和债券阛阓的成心投资机 会，构建最好的投资组合，已毕始终优于功绩基准的考究收益。   本基金的投资管理分为两个头绪，第一个头绪是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个头绪是单个证券（包括股票和债券）的弃取。在该头绪中，本基金以宏不雅 经济展望和行业趋势分析接济股票弃取。   （1）资产类属配置   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融阛阓的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的战术性资产类别配置。   本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的活泼配置开端于以下三个方面：   A、分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济野心的分析与判断   分析员从研究国民经济发展现象脱手，判断利率水平、通货蔓延率、货币供应量、国际收支等多元 因素对中国证券阛阓的影响。   B、分析员对股票阛阓和债券阛阓相对投资价值的评估   分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）                                                 ”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的阛阓分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。   C、数目分析员对股票阛阓、债券阛阓以及投资组合的风险评估与建议   本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法遐想投资组 合、股票阛阓、债券阛阓的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合颐养可能导致的风险变化的评估陈说。   （2）股票组合的构建和管理   在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相结合，采选主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可不时成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的 成长能源，以“已参加老本薪金率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析野心，将老本 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济展望和行业趋势分析为接济。   A、    “可不时成长投资”的内涵   “可不时成长投资”为本基金股票组合构建的核热情念。                           “可不时成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可不时性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业不时 增长的投资契机，最猛进程已毕基金资产的始终踏实增长。   本基金管理东谈主笃信，企业的“成长能源”开端于企业怎么运用其可运用的老本，老本运用效率的高 低决定了企业将来盈利是否可不时。基于此，本基金管理东谈主觉得，体现企业老本运用效率的野心——已 参加老本薪金率——是企业将来成长能源的概括反应野心。   已参加老本薪金率为企业息税后计划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比 率，其代表了投资资金的薪金水平。总体上，已参加老本薪金率分析不错匡助本基金识别出具有踏实盈 利增永远景的企业，这些企业资产的内在价值往往会反应在其股票价钱始终的踏实高涨之中。短期内可 能由于一些阛阓投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把抓住这些 股票的价值追想。   通过对企业盈利的增长性以及增长的可不时性两个维度的概括分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可不时性评判表率方面的表现，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长强劲—可不时性强、第二象限：增长较强—可不时性较弱、第三象限：增长乏力—可不时性弱、 第四象限：增长较弱—可不时性较强。本基金重心专注位于第一象限的公司，并适应覆按有可能向该象 限改善的上市公司。相背，对于位于或向第三象限标的恶化的上市公司则采选藏匿的立场。   B、股票组合构建   本基金股票组合的构建经过如下六个才略并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据 GICS 行业 分类体系对 A 股上市公司进行行业分裂、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可不时性：已参加 老本薪金率分析、公司治理评估以及估值考量。   a、流动性筛选   本基金按照一定日均成交额和流畅市值表率对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得阛阓条件 下，本基金管理东谈主领受如下两个野心动作股票流动性筛选表率：90 个交易日日内平均成交额不低于 交额和流畅市值的变化情况，以及本基金资金范畴，相应颐养上述流动性筛选表率。   b、根据 GICS 行业分类体系对 A 股上市公司进行行业分裂   以摩根斯坦利与表率普尔联合发布的“全球行业分类表率（GICS）”，本基金管理东谈主对 A 股上市公 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 司进行行业分裂。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金管理东谈主将分裂深 度进行到 GICS 三级行业。   c、盈利增长性：盈利增长分析与筛选   本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析野心评价体系主要从 盈利增长能力、盈利质地能力、盈利速率能力和盈利稳健能力四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析野心评价体系，本基金管理东谈主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。   同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化因素的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法则等，因此，在进行数目分析的同期，投资管理团队将追踪阛阓变化以及束缚 更新的信息，眷注数据除外的因素。   此外，本基金管理东谈主将根据阛阓变化趋势，以严慎的立场依期或不依期地对数目模子进行适应地修 正，以确保模子的有用性。   d、盈利可不时性：已参加老本薪金率分析   已参加老本薪金率是本基金股票组合构建的中枢野心。本基金将使用本基金管理东谈主自主设备的 “ROIC 模子”来评估上市公司的老本运用效率。ROIC 模子是通过如下两个野心来覆按上市公司的资 本运用效率：一是“已参加老本薪金率”，二是“加权平均老本成本（WACC）                                    ”。已参加老本薪金率为 企业息税后计划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比率，其代表了投资资金的 薪金水平。加权平均老本成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业老本运用的代 价。只须那些已参加老本薪金率高、加权平均老本成本低的企业才被觉得是有用地运用了其可得老本的 企业。   在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金管理东谈主通过上述两个野心把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC 高—WACC 高、第二象限：ROIC 高—WACC 低、第三象限：ROIC 低—WACC 低、第四象限：ROIC 低—WACC 高。本基金将弃取第二象限“ROIC 高、WACC 低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金管理东谈主将适应覆按有可能向该象限改善的上市公司。相背，对于位 于或向第四象限标的恶化的上市公司则采选藏匿的立场。   e、公司治理评估   在已参加老本薪金率分析基础上，本基金将结合公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的标准性管理、对鼓励利益的眷注、企业策略实施评估、企业的社会使命感以及不时改进能力。 本基金管理东谈主将以该评估体系为参照对 A 股上市公司进行概括评分，将概括评分在 60 分（包括 60 分） 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 以上的上市公司纳入股票组合。   f、估值考量   本基金股票组合构建的临了一步为股票的估值考量，其目的在于详情股票的最终认识价钱，以判断 股票的内在价值和可能薪金。投资价值的评估方法包括：全都估值法下的解放现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将弃取估值眩惑的上市公司股票。   g、动态监测与评估   上市公司的运营现象和盈利能力跟着经济、政策、阛阓和环境的变化而处于束缚地变化之中，因此 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时颐养股票组合。   h、股票组合构建酌量的其他因素   在股票组合构建过程中，本基金亦将酌量以下因素：   个股持仓量的政策限制   本基金将根据商量的法律、法则和基金合同等法律文献进行投资，阻绝罪人、违规的稳重。基金的 商量文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。   分散投资和风险抑遏   参考数目化风险分析结果，阐明主动性风险的开端，并将风险判辨到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险汇聚度，并束缚地进行收益－风险最优化测试。   （3）行业资产配置   本基金采选上述六个才略精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一溜业汇聚度较高，形成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业概括价值评估体系”                ，对产业环境、产业政策和竞争花样的分析和展望，详情行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分散加以 适应颐养。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在抑遏 风险的情况下，达到收益的最大化。   A、投资时钟   在一般深嗜深嗜上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资表现怎么。比如，在经济 发展停滞时，退却型的行业表现较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业表现较为出色。另一方面， 粗造价值型的行业在货币政策紧缩时表现较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对表现较好。   根据这一表面基础，本基金管理东谈主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对表现的摆设。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   B、行业概括价值评估体系和行业优化配置原则   a、行业概括价值评估体系   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金管理东谈主从如下四个角度通过建立“行业概括价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比拟和估值比 较。   b、行业优化配置原则   本基金的行业优化配置采选以标普中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业权重为基础、高下浮动的分 散化投资策略。   分析员在上述行业概括价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行概括评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为 5 个级别，即：                               “++”                                  、“+”                                     、“0”、                                         “－”以及“－－”                                                 。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的些许行业，给予“增持”的评级，即在该行业原阛阓权 重的基础上增多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“阛阓权重”的 评级，即在资产配置时救援该行业的原阛阓权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业阛阓权重的基础上减少一定比例的投资。   （4）债券组合的构建和管理   A、债券投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金采选久期抑遏下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则详情债券各类属资产的配置比例。   B、债券组合构建   本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，非凡是对于国债、金融债、央行单子等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将采选些许定量模子来对宏不雅和阛阓两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。   a、债券投资主要定量模子   本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多因素追想模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。   b、债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金采选类属配置、久期管理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决议。   类属配置   通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 场投资契机。   久期管理   债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货蔓延的变动趋势分析，运用 数目模子判断将来利率走势，提倡债券投资组合的久期的建议。   收益率弧线配置   通过对央行政策、经济增长率、通货蔓延率和货币供应量等多种因素的分析来展望收益率弧线形貌 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、始终债券间详情比例。   相对价值配置   在阛阓中寻找其他各个野心相似而某一野心相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要估量这么几方面的野心：流动性、信费用、收益率等。   企业债券投资   本基金看重单个企业债券品种信用风险的抑遏，况兼结合流动性弃取优质企业债券。   C、债券弃取   本基金的债券弃取通过如下三个舛错：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋磨。   债券投资对象的弃取表率包括但不限于：   a、信费用   信用评级在 BBB+以上，评级必须由国表里泰斗的专科评级机构作念出；刊行东谈主如果是上市公司，不 不错是 ST 或者 PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究陈说的企业债。   b、关联性   刊行东谈主和本基金管理东谈主之间没商量联关系。   D、投资决策主要依据   a、国度商量法律、法则和基金合同的商量规矩；   b、国际国内的宏不雅经济形貌，主要野心有销耗物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、相差 口额和汇率等；   c、债券阛阓各主要收益率弧线到期收益率数据；   d、国表里泰斗专科机构的企业信用评级；   e、国度财政和货币政策；   f、国内金融机构信贷投放数据。   E、债券投资决策经由   a、债券分析员每月撰写债券阛阓研究陈说，对上月央行资金回笼情况、债券单子刊行情况、债券 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 阛阓走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出展望，对当月的债券组合久期提倡建议，供 投资决策委员会动作决策依据；   b、投资决策委员会每月对债券组合的久期作念出决策；   c、基金司理根据投资决策委员会决定的久期来构建债券组合，根据阛阓利差情况决定债券组合中 的类属配置；   d、债券分析员通过对流动性和信用的分析向债券池中加入企业债券；   e、基金司理从债券池中挑选合适的债券品种构建组合；   f、交易室实施基金司剃头出的交易指示；   g、稽核部负责逐日对债券组合的久期进行监控，允许组合久期在投资决策委员会规矩久期的一定 范围内有所偏离。   （5）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子遐想权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要酌量运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （6）现金管理   在现金管理上，本基金基金司理通过对将来现金流的展望进行现金预算管理，实时知足本基金运作 中的流动性需求。   （7）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实施。   本基金弃取标普中国 A 股 300 指数动作股票投资部分的功绩基准，弃取中证概括债指数动作债券 投资部分的功绩基准，复合功绩比拟基准为：   标普中国 A 股 300 指数收益率×55%+中证概括债指数收益率×45%   本基金觉得适合活泼配置夹杂型基金股票投资部分的功绩比拟基准应相宜以下条件：   （1）履盖沪深两个阛阓，简略反应两个阛阓的全貌；   （2）应以成份股的可解放流畅股数进行加权；   （3）功绩基准的编制和发布应有一定的历史；   （4）功绩基准有较高的知名度和阛阓影响力。   如果今后阛阓出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的表率后颐养或变更功绩比拟基准。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金系主动投资的活泼配置夹杂型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币阛阓基金，属于中等风险的证券投资基金品种。   （1）国度商量法律法则、基金合同和本基金管理东谈主里面商量轨制的商量规矩；   （2）宏不雅经济、产业现象、上市公司基本面及商量政策等可能的影响因素；   （3）可投资品种的预期风险、预期收益水平。   本基金的投资决经由如下：   本基金管理东谈主里面建立了包括投资决策委员会、基金管理部、研究部、数目分析室及汇聚交易室等 在内的无缺投资管理体系。   投资决策委员会是负责本基金管理东谈主基金资产运作的最高决策机构，其组成东谈主员为投资、研究等方 面的管理东谈主员和业务主干。投资决策委员会根据基金合同、商量法律法则以及公司商量规章轨制，详情 基金管理东谈主所管理基金的投资决策表率、权限确立和投资原则；详情基金的总体投资决议；负责基金资 产的风险抑遏，审批紧要投资事项；监督并侦察基金司理。基金管理部及基金司理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和颐养，以已毕基金的投资认识。研究部提供商量的投 资策略建议和证券弃取建议，并负责构建和齰舌股票池。汇聚交易室根据基金司理的交易指示，进行基 金资产的日常交易，对交易情况实时反馈。   本基金的投资组合将遵循以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资于老本运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （3）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%； 本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （4）进入宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得高出基金资产净值的 40%；   （5）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在职何交易日买入的总金额，不高出上一交易日基 金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，本基金管理东谈主管理的全部 基金持有归拢权证的比例不高出该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，慑服法律法则或监管部 门的商量规矩；   （8）本基金投资资产援救证券的，本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援救证券的比例， 不得高出该资产援救证券范畴的 10%；本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不 得高出该基金资产净值的 10%；基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资 产援救证券，不得高出其各类资产援救证券共计范畴的 10%；本基金持有的全部资产援救证券，其市值 不得高出该基金资产净值的 20%；   （9）本基金投资债券的信用评级在 BBB+以上；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所规矩比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金不得违犯基金合同中商量投资范围、投资策略、投资比例的规矩；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施；   （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在 相宜商量法律法则规矩的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金管理东谈主的 因素致使基金的投资组合不相宜上述除 6）   、11）项外规矩的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个                     、10） 交易日内进行颐养。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适应表率后，本基金投资可不受上述规矩限制。   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，本基金禁止从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他重 大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不正大的证券交易行动；   （8）依照法律法则商量规矩，由中国证监会规矩禁止的其他行动。   若法律法则或监管部门取消上述禁止性规矩，履行适应表率后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （1）基金管理东谈主按照国度商量规矩代表基金孤苦运用鼓励权利，保护基金份额持有东谈主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的计划管理；   （3）成心于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在历害关系的第三东谈主牟取任何不当利益。   本基金不错根据商量法律法则和政策的规矩进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。   （七）基金资产净值的遐想方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金商量金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为商量的证券交易场所的平淡营业日，以及国度法律法则规矩需要对外泄漏基金 净值的非营业日。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证尽头他基金资产。   （1）股票估值方法： 济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易日收盘价，详情公允 价值进行估值。   A、初度刊行未上市的股票，采选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的归拢 股票的市价进行估值；   C、初度公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 归拢股票的市价进行估值；   D、非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会商量规矩详情公 允价值。 被觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品种的 公允价值的，基金管理东谈主应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适合反应公允价值的价钱估值。   （2）债券估值方法： 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易日收 盘价，详情公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 易日收盘价，详情公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品种的 公允价值的，基金管理东谈主在概括酌量阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，颐养最近交易市价，详情公允价钱。 况下，按成本估值。 行估值。 觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品种的公 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （5）其他有价证券等资产按国度商量规矩进行估值。   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金份额净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果以书面形貌 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法、时候、表率进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和商量法律法则的规矩给以公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据遐想差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不可预思、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错使命方承担；若差错使命方照旧积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应酬更正的情况向商量当事东谈主进行阐明，确保差错 已得到更正； 关径直当事东谈主负责，不对第三方负责； 如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托福不 当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得到的补偿额加上照旧得到的不当得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给差错使命方； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行补偿时， 由基金管理东谈主负责向差错方追偿； 基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向有使命确当 事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和碰到的损失；   （3）差错处理表率   差错被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 并就差错的更正向商量当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻防损失进一 步扩大；当过失达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文书基金托管东谈主并报中国 证监会；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当发生净值遐想过失时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行补偿：   A、本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金商量的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方的建议实施，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   B、若基金管理东谈主遐想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对遐想 过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   C、如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的遐想结果，诚然屡次重新遐想和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的遐想结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   D、由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值遐想过失而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要滚动，而基金管理东谈主为保障投资者的利益，已决 定延伸估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责遐想，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个处事日交易结果后将当日的净值遐想结果发送给基金托管东谈主（紧闭式基金为 每周五）。基金托管东谈主对净值遐想结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据本基金合同和 商量法律法则的规矩对基金净值给以公布。   基金份额净值的遐想精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证估值方 法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的过失不动作基金资产估值 过失处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据过失，商量管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失而 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 形成的基金份额净值遐想过失，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的基金净 值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （1）下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 他事项；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经更正的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议意见之日起奏效。基金管理东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定 媒介公告。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止：  （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；  （2）基金管理东谈主职责休止，而在 6 个月内莫得新的基金管理东谈主相连的；  （3）基金托管东谈主职责休止，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主相连的；  （4）基金合并；  （5）商量法律法则和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 要的民事行动。  （2）基金财产清理表率  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列要领归赵： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理陈说于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金清理小组公告；清 算过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货商量业务履历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （九）争议科罚方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同商量的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、统一路线科罚。不肯或者不可通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有管理力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵守各自的职责，不绝古道、辛苦、尽责地履行基金合同规矩的 义务，齰舌基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 东谈主署名，在基金募汇聚束，基金备案手续办理结束，并获中国证监会书面阐明后奏效。基金合同的有用 期自其奏效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律管理力。 每份均具有同等的法律效力。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金         更新招募说明书 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同底本为准。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     二十一、基金托管条约的内容摘抄   （一）基金托管条约当事东谈主   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织形貌：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：不时计划   计划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 01 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不时计划   计划范围：继承公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供守护箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信打听、研究、见证业务；企业、个东谈主财务护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 基金托管东谈主运用商量本领系统，对基金试验投资是否相宜基金合同对于证券弃取表率的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于商量法律、法则、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资器具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应表率后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地颐养投资范围。   本基金的配置比例为：   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，债券投资比例为基金资产的 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   “可不时成长投资”为本基金股票组合构建的核热情念。可不时成长投资是从“企业的增长性”与 “增长的可不时性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业不时增长的投资契机。本基金从“盈利 增长分析野心评价体系”和“ROIC 模子”两个方面剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参加老本 薪金率（ROIC）”为中枢财务分析野心，主要投资于老本运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司。 具有该特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%。   由于本基金股票及存托凭证资产的 80%投资于老本运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司， 因而基金管理东谈主将每季度按照两边约定的形貌向基金托管东谈主提供商量股票库，并有使命确保该股票库 相宜基金合同的商量规矩。基金托管东谈主据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票的比例。基金管 理东谈主对该股票库的临时颐养（初度公设备行的股票除外）应实时发函文书基金托管东谈主并加盖公司公章。   因基金范畴或阛阓变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述规矩的，基金管理东谈主将在 10 个交易 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 日内作念出颐养以相宜上述规矩。法律、法则另有规矩的，从其规矩。 督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资于老本运用效率高、具有可不时成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （3）本基金与本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不高出该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金（包括开 放式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）进入宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不高出基金资产净值的 40%；   （6）本基金投资权证面前遵循下述投资比例限制，若商量法律法则有所修改，本基金权证投资比 例限制自动按商量法律法则进行更正，不受下述条件限制： 该权证的 10%；   （7）本基金投资资产援救证券面前遵循下述投资比例限制，若商量法律法则有所修改，本基金资 产援救证券投资比例限制自动按商量法律法则进行更正，不受下述条件限制： 其各类资产援救证券共计范畴的 10%；   （8）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额 持有东谈主的赎回款项，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （9）本基金投资债券的信用评级在 BBB+以上；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所规矩比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金不得违犯基金合同中商量投资范围、投资策略、投资比例的规矩；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施；   （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述除（8）、                   （10）                      、（11）项外规矩的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交易日内进行颐养。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的商量约定。 法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性规矩，则当法律法则或监管部门取消上述限制， 本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制管理。 止行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资禁止行动和关联交易进行监督。 根据法律法则商量基金禁止从事关联交易的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股 关系的鼓励、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单。 行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介怀弃取的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行 交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需 要临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易前 3 个 处事日内与基金托管东谈主协商科罚。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。因交易敌手不履行合 同形成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担使命并向中国证监会陈说。 遐想、应收资金到账、基金费用开支及收入详情、基金收益分派、商量信息泄漏、基金宣传推介材料中 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈说中国证监会。   （1）基金投资流畅受限证券，应驯顺《对于表率基金投资非公设备行证券行动的蹙迫文书》、                                            《关 于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券商量问题的文书》等商量法律法则规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定商量投资决策经由、风险抑遏轨制、流动性 风险抑遏预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排流畅受限证 券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供商量流畅受 限证券的商量信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的销售条约复 印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 管理东谈主应保证上述信息的实在、无缺。   （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因阛阓出现剧烈变化导致 基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险 的摒除或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面奉告基金管理东谈主， 有权拒却实施其商量指示。因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权陈说中国证监会。   （6）基金管理东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东谈主简略正 常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全 守护基金财产的使命与损失，由基金管理东谈主承担。   （7）如果基金管理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送商量数据或者报送了伪善的数据或者 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的行动，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主开心担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能碰到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 基金份额持有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法则的规矩以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金管 理东谈主未驯顺商量轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。法律法则及 监管机构另有规矩的除外。 提供商量数据贵府和轨制等。 期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主无正大意义，拒却、谢透顶方根据本条约规矩运用 监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主遐想的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理清理交收、商量信息泄漏和监督基金投资运作等行动。 迟实施基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本条约尽头他商量 规矩时，应实时以书面形貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一处事日前实时核 对并以书面形貌给基金管理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交商量贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真 实性，在规矩时候内复兴基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正大意义，拒却、谢透顶方根据本条约规矩运用 监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正 的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。   （四）基金资产净值遐想和管帐核算 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 额总额。基金份额净值的遐想，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的过失计入基金 财产。国度另有规矩的，从其规矩。   每处事日遐想基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   （2）复核表率   基金管理东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证尽头他基金资产。   （2）估值方法   A、上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化因素，颐养最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   B、未上市股票的估值   a、初度刊行未上市的股票，采选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在证券交易所上市的归拢股票的市价 进行估值；   c、初度公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 归拢股票的市价进行估值；   d、公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会商量规矩详情公允 价值。   C、在平淡情况下，基金管理东谈主如采选本项第 A－B 小项规矩的方法对基金资产进行估值，均应被 觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品种的公 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   D、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   A、在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易日收 盘价，详情公允价值进行估值。   B、在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交 易日收盘价，详情公允价值进行估值。   C、初度刊行未上市债券采选估值本领详情的公允价值进行估值，在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以大批交易方式转让的资产援救证券，采选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，采选估值本领详情公允价 值。   F、归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   G、在平淡情况下，基金管理东谈主如采选本项第 A－F 小项规矩的方法对基金资产进行估值，均应被 觉得采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品种的公 允价值的，基金管理东谈主在概括酌量阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成 的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   H、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   A、基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，颐养最近交易市价，详情公允价钱。   B、初度刊行未上市的权证，采选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，采选估值本领详情公允价值进 行估值。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   D、在平淡情况下，基金管理东谈主如采选本项第 A－C.项规矩的方法对基金资产进行估值，均应被认 为采选了适应的估值方法。然则，有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应商量投资品种的公允 价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   E、国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及商量法律法则的 规矩或者未能充分齰舌基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证估值方法的 第 4）项进行估值时，所形成的过失不动作基金份额净值过失处理。 额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施驻防损失进一 步扩大；过失偏差达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文书基金托管东谈主并报中 国证监会；过失偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值遐想过失时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行补偿：   A、本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任。与本基金商量的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方的建议实施，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   B、若基金管理东谈主遐想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对遐想 过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担   C、如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的遐想结果，诚然屡次重新遐想和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的遐想结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   D、由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在采选 必要的措施后仍不可发现该过失，进而导致基金份额净值遐想过失而引起的基金份额持有东谈主和基金的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失而形成 的基金份额净值遐想过失，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。 果为准。 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （4）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定延伸估值时； 应当暂停估值；   按国度商量部门规矩的管帐轨制实施。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东谈主独马上确立、记录和守护本基 金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的遐想和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供实在、无缺的基金财务管帐陈说。月度报表的编制，基金管理 东谈主应于每月晦了后 5 处事日内完成；本基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，并将年度陈说正文登载于指定网 站上，将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、 期货商量业务履历的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应 当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季 度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表复核   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个处事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金管理东谈主在中期陈说完成当日，将商量陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈说完成当日，将商量陈说提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就商量报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就商量情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金管理费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。   在粗造情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.2%年费率计提。遐想方法如下：   H=E×1.2%/昔时天数 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在粗造情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。遐想方法如下：   H=E×0.20%/昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 法律法则、基金合同及相应条约的规矩，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息泄漏费用不得从基金财产中列支。基金管理东谈主与基金托管 东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用开销或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁减基金管理费和基金托管费，此项颐养不需要基金份额持 有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须依照商量规矩最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （1）复核表率   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管条约和基金合同的商量 规矩进行复核。   （2）支付方式和时候   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费、基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》尽头他商量规矩从基金财产中 列支费用时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明解释，如基金管理东谈主无正大意义，基金托管东谈主可拒 绝支付。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （1）基金管理东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理东谈主职责休止：   （2）基金管理东谈主的更换表率   更换基金管理东谈主必须依照如下表率进行： 决议，新任基金管理东谈主应当相宜法律法则及中国证监会规矩的履历条件； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实施； 交手续，新任基金管理东谈主应当实时继承，并与基金托管东谈主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金管理东谈主商量的称号字样。   （1）基金托管东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责休止： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）基金托管东谈主的更换表率 决议； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实施； 托管东谈主办理基金财产和托管业务嘱咐手续，新任基金托管东谈主应当实时继承，并与基金管理东谈主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 大会决议得到中国证监会核准后依照商量规矩在指定媒介上联合公告。 或基金托管东谈主应不绝履行商量职责，并保证不对基金份额持有东谈主的利益形成挫伤。   （七）托管条约的变更、休止与基金财产的清理   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的 规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。   （1）本基金合同休止； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书  （2）基金托管东谈主赶走、照章被破除、歇业或由其他基金托管东谈主继承基金资产；  （3）基金管理东谈主赶走、照章被破除、歇业或由其他基金管理东谈主继承基金管理权；  （4）发生法律法则或基金合同规矩的休止事项。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 履行基金合同和本托管条约规矩的义务，齰舌基金份额持有东谈主的正当权益。 要的民事行动。  （2）基金财产清理表率  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列要领归赵： 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金清理小组公告；清 算过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货商量业务履历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下： 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会核准的文本为庄重文本。 效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或修改这些服务名堂。   （一）电子版贵府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东谈主将负责发送以下电子版贵府：   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 5 个处事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度结果后的 5 个处事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度结果后的 5 个处事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他商量的信息贵府，如基金新产品或新服务的商量材料、基金 司理陈说、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在本领条件纯熟时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资计划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管理 东谈主的商量公告为准。   基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。商量 基金网上交易的具体业务法则以基金管理东谈主的商量公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金产品信息、阛阓资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的形貌依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成辅导信息、依期 基金陈说和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在 3 个处事日内给予信息反馈。   （六）服务聚合方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式商量本基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面清醒了本招募说明书。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书                    二十三、其它应泄漏事项说明 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度陈说； 下部分基金增多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金基金产品贵府提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度陈说； 下部分基金新增上海中原钞票投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金基金司理变更公告； 合型证券投资基金基金产品贵府提要更新2023 年 03 月 03 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 03 月 03 日更新； 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在泰信钞票基金销售有限公司开展赎回费率优惠行动的公告； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行动的公告； 下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行动的公告； 下证券投资基金 2022 年度陈说； 下证券投资基金 2023 年第一季度陈说； 下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度陈说； 下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金基金合同； 合型证券投资基金托管条约； 于调低旗下部分基金费率并更正基金合同的公告； 合型证券投资基金基金产品贵府提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金增多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期陈说； 下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按商量法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书底本为准。投资者也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺安成长能源活泼配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。                                  金元顺安基金管理有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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